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南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股票型證券投資基金募集證書(更新)概要

基金經(jīng)理:南方基金管理有限公司

基金經(jīng)理:中國工商銀行股份有限公司

截止日期:年5月09日

重要提示

南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股票型證券投資基金由隆元證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。 根據(jù)中國證監(jiān)會2007年10月29日通過審計基金字[2007]297號文批準(zhǔn)的隆元證券投資份額持有人大會決議，隆元證券投資基金從封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金，調(diào)整存續(xù)期，中止上市，調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略，修訂基金合同，“南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股 2007年11月9日起，《隆元證券投資基金合同》修訂的《南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股票型證券投資基金合同》生效。

基金經(jīng)理保證募集證明復(fù)印件真實、準(zhǔn)確、完整。 本募集證書已由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的批準(zhǔn)并未表示實質(zhì)評估或保證本基金的價值和收益，也未表示對本基金的投資沒有風(fēng)險。

投資存在風(fēng)險，投資者購買基金時，必須仔細(xì)閱讀本募集證明。 在投資本基金之前，投資者必須全面了解本基金的產(chǎn)品特點，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，合理評估市場，獨立決定申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為，獲得基金投資收益，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。 包括整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素影響證券價格所形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險。 基金投資者連續(xù)大量贖回基金所帶來的流動性風(fēng)險、基金托管人在基金托管實施過程中發(fā)生的基金托管風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等。 投資者在作出投資決定前，請仔細(xì)閱讀本基金的《募集證明書》及《基金合同》。

基金過去的業(yè)績并不能預(yù)示未來的業(yè)績。

基金經(jīng)理根據(jù)職務(wù)、誠實信用、審慎勤奮，對基金資產(chǎn)進(jìn)行粗略的管理和運用，但不能保證基金得到一定的收益，最低的收益。

摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金募集證書編制，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 基金合同是基金當(dāng)事人之間約定權(quán)利、義務(wù)的法律文件。 基金投資者根據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，持有該基金份額的行為本身表明對基金合同的認(rèn)可和接受，依照《基金法》、《運營辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，義務(wù)基金投資者享有基金份額

本募集證明書已由本基金經(jīng)理討論過。 本招股書記載的復(fù)印件截止日期為年5月9日，財務(wù)數(shù)據(jù)和凈利潤表現(xiàn)的截止日期為年3月31日(無審計)。

一、基金經(jīng)理

(一)基金經(jīng)理概況；

名稱:南方基金管理有限公司

地址和工作地點:深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈塔31、32、33層全樓

成立時間: 1998年3月6日

法定代表人:吳萬善

注冊資本: 3億元人民幣

電話: ( 0755 ) 82763888

傳真: ( 0755 ) 82763889

聯(lián)系方式:鮑文革

南方基金管理有限企業(yè)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號文批準(zhǔn)，由南方證券有限企業(yè)、廈門國際信托投資企業(yè)、廣西信托投資企業(yè)共同設(shè)立。 2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]78號文批準(zhǔn)增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)1億元。 2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]201號文批準(zhǔn)增資擴(kuò)張，注冊資本達(dá)1.5億元。 年，經(jīng)證監(jiān)許可[]1073號文批準(zhǔn)將深圳市機場(集團(tuán))有限企業(yè)持有的30%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給深圳市投資控股公司。 年企業(yè)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)3億元人民幣。 現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu):華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%

(二)主要人員的狀況；

1、董事會成員

吳萬善先生，董事，中國共產(chǎn)黨黨員，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。 曾任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員華泰證券發(fā)行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理江蘇省證券登記處總經(jīng)理華泰證券副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 現(xiàn)任華泰證券股份有限企業(yè)董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限企業(yè)董事長、華泰金融控股(香港)有限企業(yè)董事。

張濤，董事，中國共產(chǎn)黨員，畢業(yè)于河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)，獲博士學(xué)位。 1994年8月加入華泰證券，歷任社長秘書、投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)理、上海總部投資銀領(lǐng)域務(wù)部副社長、企業(yè)董事會秘書、社長助理兼董事會辦公室主任、副社長、黨委委員。 現(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員華泰長城期貨有限企業(yè)董事長、華泰金融控股(香港)有限企業(yè)董事。

姜健，董事，中國共產(chǎn)黨員，畢業(yè)于南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)，獲碩士學(xué)位。 1994年12月加入華泰證券，在華泰證券工作，歷任人事部職員、人事部培訓(xùn)教育科科長、投資銀行總部股份事務(wù)部副社長、投資銀行部分高級經(jīng)理、投資銀行總部副社長兼發(fā)行部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部業(yè)務(wù)部長、投資銀行總部助理、副社長、董事會秘書等職務(wù) 現(xiàn)任華泰證券股份有限企業(yè)副總經(jīng)理、黨委委員、董事會秘書華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任企業(yè)董事、華泰紫金投資有限責(zé)任企業(yè)董事、江蘇股票交易中心有限責(zé)任企業(yè)董事長、華泰瑞通投資管理有限企業(yè)董事、江蘇銀行股份有限企業(yè)董事、證通股份有限公司企業(yè)董事。

夏桂英，董事，中國共產(chǎn)黨黨員，高級經(jīng)濟(jì)師，26年法律企業(yè)管理經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗。 畢業(yè)于中國政法大學(xué)法律專業(yè)，獲得法學(xué)碩士學(xué)位。 先后擔(dān)任中國政法大學(xué)中國法制研究所教師、深圳市人大法制工委辦公室主任科員、深圳市光通快速發(fā)展有限企業(yè)辦公室主任、深圳市投資管理企業(yè)總法律顧問、深圳市對外勞動服務(wù)有限企業(yè)黨總書記、董事長等職。 2004年10月加入深圳市投資控股有限企業(yè)，歷任法務(wù)部長、公司部分部長職務(wù)。 現(xiàn)任深圳市投資控股有限企業(yè)副總經(jīng)理、深圳市通產(chǎn)集團(tuán)有限企業(yè)董事、深圳市高新技術(shù)投資集團(tuán)有限企業(yè)董事、深圳市城市建設(shè)開發(fā)(集團(tuán))企業(yè)董事、深圳市中小企業(yè)信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限企業(yè)董事。

項建國先生，董事，中國共產(chǎn)黨員，高級會計師，大學(xué)本科畢業(yè)于中南財經(jīng)大學(xué)財務(wù)會計專業(yè)。 在江西財經(jīng)大學(xué)任教并擔(dān)任審計教研室副主任，隨后先后在深圳蛇口信德會計師事務(wù)所、深圳市商貿(mào)投資控股有限企業(yè)工作，深圳市投資控股有限企業(yè)投資部部長、投資快速發(fā)展部部長、公司部分部長、戰(zhàn)術(shù)快速發(fā)展部部長、長時間投資、股權(quán)管理、股東事務(wù)等從 現(xiàn)任深圳市投控產(chǎn)業(yè)園區(qū)開發(fā)運營企業(yè)副總經(jīng)理、中國深圳外貿(mào)(集團(tuán))有限企業(yè)董事、深圳市高新技術(shù)投集團(tuán)有限企業(yè)監(jiān)事、華潤五豐肉類食品(深圳)有限企業(yè)董事、深圳市建筑設(shè)計研究總院有限企業(yè)董事。

李自成先生，董事，中國共產(chǎn)黨員，碩士研究生學(xué)歷。 曾任廈門大學(xué)哲學(xué)系團(tuán)總支副書記、廈門國際信托投資企業(yè)辦公室主任、營業(yè)部部長、計財部經(jīng)理助理、廈門國際信托投資有限企業(yè)副社長、廈門國際信托有限企業(yè)副社長、工會主席、黨總支副書記。 現(xiàn)任廈門國際信托有限公司總經(jīng)理。

莊芳先生，董事，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師。 歷任興業(yè)證券交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、負(fù)責(zé)人、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，投資總監(jiān)現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總經(jīng)理、興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限企業(yè)董事、興證(香港)金融控股有限企業(yè)董事。

楊小松先生，社長，中國共產(chǎn)黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊會計師。 德勤國際會計師做會計專業(yè)翻譯，曾任光大銀行證券部職員、美國納斯達(dá)克實習(xí)職員、證監(jiān)會處長、副主任。 年加入南方基金，擔(dān)任警部長，現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)董事、總經(jīng)理、黨委副書記。

姚景源先生，獨立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。 國家經(jīng)濟(jì)委員會副處長、商業(yè)部政策研究室副處長、國際合作司處長、副處長、中國國際貿(mào)易促進(jìn)會商務(wù)領(lǐng)域分會副會長、常務(wù)副會長、國內(nèi)貿(mào)易部商務(wù)快速發(fā)展中心主任、中國商務(wù)聯(lián)合會副會長、秘書長、安徽省阜陽市政府市長、安徽省統(tǒng)計局局長、黨組書記、國家 現(xiàn)任國務(wù)院參事室特約研究員、中國經(jīng)濟(jì)50人論壇成員、中國統(tǒng)計學(xué)會副會長。

李心丹先生，獨立董事，金融學(xué)博士，國務(wù)院特殊津貼專家，國務(wù)院學(xué)位委員會，教育部全國金融碩士專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會委員。 曾任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授、講師副教授、教授，現(xiàn)任南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長、金融工程研究中心主任、南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與快速發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師、江蘇省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員及企業(yè)管理委員會委員、上海證券交易所、 深圳證券交易所、國信證券等機構(gòu)博士后指導(dǎo)導(dǎo)師，中國金融學(xué)年會常務(wù)理事，國家留學(xué)基金會審專家，江蘇省資本市場研究會會長，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會副會長。

周錦濤先生，獨立董事，工商管理博士，香港證券及投資學(xué)會高級會員。 曾在香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)、香港證券及期貨專員辦事處，以及香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會工作，退休前為該會法規(guī)執(zhí)行部的監(jiān)督。 之后擔(dān)任過該會法規(guī)執(zhí)行部顧問及香港匯業(yè)集團(tuán)控股有限企業(yè)獨立非執(zhí)行董事。 現(xiàn)在是香港金融管理局的顧問。

鄭建彪先生，獨立董事，中國共產(chǎn)黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，20多年證券工作經(jīng)驗。 畢業(yè)于財政部科學(xué)研究所，曾在北京市財政局、深圳蛇口中華會計師事務(wù)所、京都會計師事務(wù)所等機構(gòu)工作，擔(dān)任干部、經(jīng)理、副主任等職。 現(xiàn)擔(dān)任會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)董事合伙人，擔(dān)任中國證監(jiān)會上市企業(yè)合并重組專家咨詢委員會委員職務(wù)。

周蕊，獨立董事，碩士研究生學(xué)歷為:北京市萬商天勤(深圳)律師事務(wù)所、北京市中倫(深圳)律師事務(wù)所、現(xiàn)任北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所華南區(qū)管理合伙人、全聯(lián)并購公會廣東分會副會長、廣東省

2、監(jiān)事會成員

駿新都先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。 歷任民政部外事處長、南方證券有限企業(yè)副總經(jīng)理、南方基金管理有限企業(yè)董事長、顧問現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)監(jiān)事會主席。

舒本娥，監(jiān)事，15年證券領(lǐng)域工作經(jīng)驗。 畢業(yè)于杭州電子工業(yè)學(xué)院會計專業(yè)，獲得學(xué)士學(xué)位。 曾在熊貓電子集團(tuán)企業(yè)工作，擔(dān)任會計部長。 1998年10月加入華泰證券，歷任計劃資金部副社長、審計部副社長、總經(jīng)理、計劃財務(wù)部總經(jīng)理。 現(xiàn)任華泰證券股份有限公司財務(wù)總監(jiān)、計劃財務(wù)部總經(jīng)理華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任企業(yè)監(jiān)事會主席、華泰長城期貨有限企業(yè)副董事長、華泰紫金投資有限責(zé)任企業(yè)董事、華泰瑞通投資管理有限企業(yè)董事。

姜麗花，監(jiān)事，中國共產(chǎn)黨員，高級會計師，大學(xué)本科畢業(yè)于深圳廣播電視大學(xué)會計學(xué)專業(yè)。 曾在浙江蘭溪馬間專業(yè)工廠、浙江蘭溪紡織機械廠、深圳市建設(shè)機械動力企業(yè)、深圳市建設(shè)集團(tuán)、深圳市建設(shè)投資控股企業(yè)工作，2004年深圳市投資控股有限公司成立以來，歷任企業(yè)計劃財務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、財務(wù)預(yù)算部副部長，財務(wù)管理、投資、預(yù)算部副部長 深圳市科實投資快速發(fā)展有限企業(yè)監(jiān)事、深圳市國際招標(biāo)有限企業(yè)董事、中國科技開發(fā)院有限企業(yè)監(jiān)事、深圳市深福保(集團(tuán))有限企業(yè)監(jiān)事、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司董事、深圳市建安(集團(tuán))股份有限公司董事。

蘇榮堅先生，監(jiān)事，中國共產(chǎn)黨員，學(xué)士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。 歷任三明市財政局、財委、廈門信達(dá)股份有限公司財務(wù)部、廈門國際信托投資企業(yè)財務(wù)部業(yè)務(wù)主辦、副經(jīng)理，自營業(yè)務(wù)部經(jīng)理現(xiàn)擔(dān)任廈門國際信托有限企業(yè)財務(wù)部長兼財務(wù)部社長。

林紅珍，監(jiān)事，投資經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)學(xué)士學(xué)位，參加人民大學(xué)金融學(xué)院研究生研修班。 曾擔(dān)任廈門對外供應(yīng)總公司會計、廈門中友貿(mào)易聯(lián)合企業(yè)財務(wù)部副經(jīng)理、廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)財務(wù)部經(jīng)理，1994年進(jìn)入興業(yè)證券，擔(dān)任計財部財務(wù)綜合集團(tuán)負(fù)責(zé)人、直屬營業(yè)部財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)會計部計劃財務(wù)部經(jīng)理助理兼審計部經(jīng)理、瑞斯

蘇民先生，職工監(jiān)事，博士研究生，工程師。 安徽國投深圳證券營業(yè)部計算機工程師、華夏證券深圳分企業(yè)計算機部經(jīng)理助理、南方基金管理有限企業(yè)運營保障部副總監(jiān)、市場服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)風(fēng)險管理部總監(jiān)。

張德倫先生，職工監(jiān)事，中國共產(chǎn)黨員，碩士學(xué)歷。 歷任北京郵電大學(xué)副教授、華為技術(shù)有限企業(yè)處長、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢企業(yè)副總經(jīng)理、首席顧問，于年1月加入南方基金管理有限企業(yè)，現(xiàn)任人力資源部總監(jiān)。

林彬、職工監(jiān)事、民商法專業(yè)碩士，先后擔(dān)任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實習(xí)律師、浦東快速發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全體員工、銀華基金管理有限企業(yè)監(jiān)察審計部法務(wù)主管、民生加銀基金管理有限企業(yè)監(jiān)察審計部工作人員，2008年12月加入南方基金管理有限企業(yè)，監(jiān)察審計部經(jīng)理

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

吳萬善先生，會長，簡歷一樣。

楊小松，社長，簡歷一樣。

歷任俞文宏先生、副總裁、中國共產(chǎn)黨員、工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)師、江蘇省投資企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇省國際招商企業(yè)部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資企業(yè)投資銀行部社長、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限企業(yè)董事長兼社長。 2003年加入南方基金，現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)副總經(jīng)理、黨委委員、南方資本管理有限企業(yè)董事長兼總經(jīng)理。

鄭文祥先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士。 曾在湖北省荊州市農(nóng)業(yè)銀行、南方證券企業(yè)、國泰君安證券企業(yè)工作。 2000年加入南方基金，歷任國債投資經(jīng)理、專家資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、南方避險增值基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)副總經(jīng)理。

朱運東先生，副社長，中國共產(chǎn)黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。 曾在財政部地方預(yù)算司及辦公廳、中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資企業(yè)工作，2002年加入南方基金，歷任北京分行企業(yè)總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席執(zhí)行官，現(xiàn)擔(dān)任南方基金管理有限企業(yè)副社長、黨委委員。

秦長奎先生，副社長，中國共產(chǎn)黨員，工商管理碩士。 歷任南京汽車制造商經(jīng)營計劃處科員、華泰證券有限責(zé)任企業(yè)營業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理兼基金部總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼?zhèn)靠偨?jīng)理。 2005年加入南方基金，擔(dān)任審計長兼審計部總監(jiān)，現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)副總經(jīng)理、紀(jì)委員。

鮑文革先生，警部長，中國民主聯(lián)盟成員國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。 曾任財政部中華會計師事務(wù)所審計師、南方證券有限企業(yè)投行部和計劃財務(wù)部總經(jīng)理助理，1998年加入南方基金，歷任運營保障部監(jiān)督、企業(yè)監(jiān)事、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限企業(yè)審計長、南方資本管理有限企業(yè)董事。

4、基金經(jīng)理

彭硯先生，南開大學(xué)金融學(xué)碩士，有基金工作資格。 銀基金管理有限企業(yè)研究員、銀優(yōu)基金管理助理、助理副總經(jīng)理( avp )等職年6月至年5月，銀戰(zhàn)略基金經(jīng)理年8月至年5月?lián)芜^銀價基金經(jīng)理。 年6月加入南方基金，年1月至今，南方隆元基金經(jīng)理年6月至今，擔(dān)任南方中國夢基金經(jīng)理。

五、投資決策委員會成員

楊小松、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)、南方東英資產(chǎn)管理有限企業(yè)(香港)董事李海鵬、總裁助理兼權(quán)益投資總監(jiān)史博、交易管理部總監(jiān)王琦、投資部總監(jiān)陳鑰匙、專家投資管理部總監(jiān)蔣峰、固定收益部總監(jiān)韓亞慶。

6、上述人員之間不存在近親關(guān)系。

二、基金經(jīng)理

、基金經(jīng)理的基本情況

名稱:中國工商銀行有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

成立時間: 1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注冊資本:人民幣349，018，545，827元

電話號碼: 010-66105799

聯(lián)系方式:蔣松云

二、主要人員的狀況

截至年12月底，中國工商銀行資產(chǎn)管理部共有員工207人，平均年齡30歲，95%以上的員工具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高級管理人員具有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

三、基金管理工作的經(jīng)營狀況

作為中國大陸管理服務(wù)的先鋒，中國工商銀行自1998年提供國內(nèi)首家管理服務(wù)以來，秉承“誠信、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依托嚴(yán)密的科學(xué)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的運營體系和專業(yè)的服務(wù)隊伍。 為國內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和公司客戶提供安全、高效、專業(yè)的管理服務(wù)，展現(xiàn)出良好的市場形象。 確立了國內(nèi)管理銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。 擁有證券基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、安心賬戶資金、公司年金基金、qfii資產(chǎn)、qdii資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券企業(yè)集合理財計劃、證券企業(yè)導(dǎo)向理財計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金企業(yè)特定客戶理財、qdii專家資產(chǎn)、escrow等全面的管理產(chǎn)品體系。 2003年以來，本行連續(xù)10年獲得香港“亞洲貨幣”、英國“全球管理者”、香港“財資”、美國“全球金融”、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等國內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的45個最高管理銀行獎最佳獎項

四、基金管理人職責(zé)復(fù)印件

基金管理人應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)。

1、安全保管基金財產(chǎn)

2、按規(guī)定開立基金財產(chǎn)資金賬戶和證券賬戶

3、托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，確保基金財產(chǎn)的完善和獨立

4、留存基金管理工作活動的記錄、賬簿、報表及其他相關(guān)資料

5、按照基金合同約定，根據(jù)基金經(jīng)理的投資指令，及時進(jìn)行清算、交割

6、辦理基金管理業(yè)務(wù)活動相關(guān)新聞披露的若干事項

7、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告提出意見

8、復(fù)核、審查基金經(jīng)理核算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額的申購、贖回價格

9、按規(guī)定召集基金份額持有人大會

10、按照規(guī)定監(jiān)督基金經(jīng)理的投資運營

11、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。

五、基金經(jīng)理的內(nèi)部控制制度

中國工商銀行資產(chǎn)管理部自成立以來，各項業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，始終保持著資產(chǎn)管理領(lǐng)域的特點地位。 這些成績的取得與資產(chǎn)管理部“一手開展業(yè)務(wù)，一手進(jìn)行內(nèi)部統(tǒng)制建設(shè)”的方法是分不開的。 資產(chǎn)管理部十分重視改善和加強內(nèi)部風(fēng)險管理工作，積極開展各項管理工作，加強風(fēng)險防范和控制力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險管理機制，把加強業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要業(yè)務(wù)來做。 繼2005、2007、2009、、、年7次判斷組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的sas70 (審計標(biāo)準(zhǔn)第70號)審查之后，年中國工商銀行資產(chǎn)管理部第8次通過isae3402 (原sas70 )審查提出了保留意見。 同時說明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險管理能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。 目前，isae3402的審查已成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)部控制手段。

一、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)

業(yè)務(wù)運營要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)則，加強和建立法律經(jīng)營、規(guī)范運營的經(jīng)營思想和經(jīng)營模式，形成運營規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證管理資產(chǎn)的安全性，保障資產(chǎn)管理工作的安全性

2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)

中國工商銀行理財業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行審計監(jiān)察部門(內(nèi)部審計合規(guī)部、內(nèi)部審計局)、資產(chǎn)管理部內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險管理部和資產(chǎn)管理部各業(yè)務(wù)處室共同組成。 本店審計部門制定全行風(fēng)險管理政策，指導(dǎo)、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理工作。 資產(chǎn)管理部內(nèi)部設(shè)立專門從事審計工作的內(nèi)部風(fēng)險管理處，配備專職審計監(jiān)察員，在總經(jīng)理的直接指導(dǎo)下，按照有關(guān)法律規(guī)則，對業(yè)務(wù)運行獨立行使審計監(jiān)察職權(quán)。 各業(yè)務(wù)處室在各自的職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

3、內(nèi)部風(fēng)險控制大致如下

(一)合法性差不多。 內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，串通管理工作經(jīng)營管理活動的一致性。

(2)完整性大致如下。 管理工作的各項經(jīng)營管理活動必須有相應(yīng)的規(guī)范流程和監(jiān)督制約監(jiān)督制約，滲透到管理工作的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，涵蓋所有部門、崗位和人員。

(3)及時性大體上是。 業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)“內(nèi)部控制優(yōu)先”的大體情況，在新建機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，建立相關(guān)的規(guī)章制度。

(4)慎重性大致如下。 各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全和完善。

(5)有效性較大。 內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律和經(jīng)營管理的需要及時完善，保證全面執(zhí)行，不得有任何空期間、時限和人員的例外。

(6)獨立性大致如下。 設(shè)立專門履行管理人員職責(zé)的管理部門的直接操作者和控制者應(yīng)當(dāng)相對獨立，內(nèi)控制度檢查、考核部門應(yīng)當(dāng)獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

4、內(nèi)部風(fēng)險控制措施的實施

(一)嚴(yán)格的隔離制度。 資產(chǎn)管理工作與原有傳承的工作嚴(yán)格分離，建立了確定的崗位職責(zé)、科學(xué)的工作流程、詳細(xì)的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，采用良好的防火墻隔離制度，可以確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、互聯(lián)網(wǎng)獨立。

(2)高層檢查。 主管和部門高級管理層作為工行管理業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，及時向下級報告經(jīng)營管理情況和特殊情況，檢查資產(chǎn)管理部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門加以改進(jìn)。

(三)人力資源管理。 資產(chǎn)管理部嚴(yán)格落實崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三條控制防線，健全績效考核和激勵機制，建立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強員工責(zé)任感和榮譽感，核心競爭力。 通過定期開展定向業(yè)務(wù)和職業(yè)道德培訓(xùn)，簽訂承諾書，引導(dǎo)員工樹立風(fēng)險防范和控制理念。

(四)經(jīng)營控制。 資產(chǎn)管理部通過制定計劃、制定預(yù)算等方法開展各種商業(yè)營銷活動，解決各項事務(wù)，從而比較有效地控制和配置組織資源，實現(xiàn)資源利用和利潤的最大化。

(5)內(nèi)部風(fēng)險管理。 資產(chǎn)管理部通過審計、風(fēng)險判斷等方法加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期檢查和監(jiān)測業(yè)務(wù)運營情況，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險識別、判斷，制定和實施風(fēng)險控制措施，消除風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險。

(6)數(shù)據(jù)安全控制。 我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)的相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真的加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)的安全。

(7)應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)對。 資產(chǎn)管理工作建立了專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、運營和環(huán)境四個層面的全面災(zāi)難恢復(fù)計劃，并組織了員工定期演習(xí)。 為了使演習(xí)接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)管理部提高了演習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，從最初計劃的演習(xí)迅速發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演習(xí)”。 演習(xí)結(jié)果表明，資產(chǎn)管理部完全有能力在災(zāi)害發(fā)生時2小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

5、資產(chǎn)管理部內(nèi)部風(fēng)險控制情況

(一)在資產(chǎn)管理部內(nèi)部設(shè)立專職審計監(jiān)察部門，配備專職審計監(jiān)察員，在總經(jīng)理直接指導(dǎo)下，全面貫徹有關(guān)法律規(guī)章，確保資產(chǎn)管理工作健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。

(2)完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。 完善的風(fēng)險管理體系，需要各員工自上而下的共同參與，只有這樣，風(fēng)險管理制度和措施才能全面有效。 資產(chǎn)管理部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險管理責(zé)任落實到具體的業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，各員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負(fù)責(zé)，建立縱向兩人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，從而形成不同部門、不同崗位相互平衡的組織結(jié)構(gòu)。

(三)建立健全規(guī)章制度。 資產(chǎn)管理部非常重視內(nèi)部控制制度建設(shè)，一貫將風(fēng)險防范和控制的理念和做法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程。 經(jīng)過多年的努力，資產(chǎn)管理部已經(jīng)建立了一套內(nèi)部風(fēng)險管理制度。 包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、審計監(jiān)察制度、新聞披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各業(yè)務(wù)過程，形成各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。

(4)內(nèi)部風(fēng)險控制始終是管理部業(yè)務(wù)的要點之一，與業(yè)務(wù)快速發(fā)展保持同等地位。 理財業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，理財部自成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運營，以建立系統(tǒng)、有效的風(fēng)險防范和控制體系為業(yè)務(wù)重點。 隨著市場環(huán)境的一些變化和管理工作的迅速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)管理部始終把風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)快速發(fā)展同等重要的位置，是應(yīng)對風(fēng)險防范和控制管理業(yè)務(wù)生存和快速發(fā)展的生命線。

六、基金經(jīng)理監(jiān)督基金經(jīng)理運營基金的方法和程序

根據(jù)《基金法》、《運營辦法》等證券法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同約定，基金投資范圍、投資對象、投資比例、基金禁止投資行為、基金托管人參與銀行間債市、基金托管人儲蓄銀行、基金資產(chǎn)凈值計算、應(yīng)收賬款賬面投資、基金費用支出和收入明確。

基金托管人在對上述若干事項的監(jiān)督和審計中，發(fā)現(xiàn)基金托管人的實際投資運營違反《基金法》、《運營辦法》、基金合同、管理協(xié)議、上述監(jiān)督復(fù)印件的約定和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知基金托管人整改，并予以整改 基金托管人接到通知后，應(yīng)當(dāng)立即核對確認(rèn)，書面回復(fù)基金托管人并予以修改。 在規(guī)定的時間內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時研究通知事項，督促基金托管人予以糾正。 基金托管人通知基金托管人的部分違規(guī)未能按期糾正的，基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金托管人的投資指令違反《基金法》、《運營辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，拒絕執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人修改。 例如，基金托管人在通知期內(nèi)未能糾正的，基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

基金經(jīng)理有義務(wù)與基金經(jīng)理合作和合作，以便按照法律法規(guī)、基金合同和本管理合同審計基金業(yè)務(wù)。 對基金托管人提出的書面提示，基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)回答和修改。 或者對基金托管人疑義進(jìn)行說明或舉證，基金托管人需要根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和本管理協(xié)議的要求向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報告的事項，基金托管人應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金托管人有嚴(yán)重違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，通知基金托管人及時糾正，并向中國證監(jiān)會報告糾正結(jié)果。 基金托管人無正當(dāng)理由拒絕、阻礙對方依照本管理協(xié)議的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或者采取延期、詐騙等手段阻礙對方比較有效的監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重，或者基金托管人發(fā)出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告

三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

(一)基金份額銷售機構(gòu)；

1、直銷機構(gòu):

南方基金管理有限公司

地址和工作地點:深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈塔31、32、33層全樓

法定代表人:吳萬善

電話: ( 0755 ) 82763905、82763906

傳真: ( 0755 ) 82763900

聯(lián)系方式:張銳珊

2、代理銷售機構(gòu):

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代理商和其他代理商:

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