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  1、公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

  2、公司章程是公司組織或活動的基本準則，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義，是公司成立的必要條件、公司治理的重要依據(jù)、是一種自治性規(guī)則。

  3、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過大宗交易、集中競價和協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%，司法強制執(zhí)行除外。

  4、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

  5、封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

  6、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  7、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

  8、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

  9、普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

  10、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。

  11、證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

  12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

  13、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該證券。

  14、股份公司在設立的過程中，發(fā)起人的權(quán)利包括：①參加公司籌委會;②推薦公司董事會候選人(而非決定);③起草公司章程;④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利;⑤公司不能成立時，在承擔相應費用之后，可以收回投資款項和財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。

  15、中國證jian會及其派出機構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

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